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2022-07-14 11:42:09 o888 9

安信9娱乐报道,7月12日,证监会官网公布了一则对招商证券的处罚,称其在5月16日的网络安全事件中存在不少问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善;并对其负责信息技术工作的3位高管一并出具了警示函。

这已经是今年以来第二次,招商证券因交易系统崩溃被罚,并且距上一次间隔时间只有短短3个月。招商证券到底怎么了?

红星资本局注意到,招商证券在信息技术上砸钱不少,2019年至今的投入一直保持增长状态,总计28.39亿元。今年3月第一次宕机事故发生后,招商证券董事长霍达还亲自上任首席信息官职位。

尽管“董事长亲自下场抓IT”,招商证券还是在5月16日出现第2次宕机事故。到底是招商证券自己的技术能力不足?还是背后技术供应商通达信的问题?投资者能否向招商证券进行索赔?

图片关键词

招商证券/资料图

因交易系统崩溃

招商证券3个月被罚两次

7月12日,证监会官网显示,招商证券在5月16日的网络安全事件中,存在系统设计与升级变更未经充分论证和测试,升级回退方案不完备等问题,反映出公司内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。

证监会决定,对招商证券采取出具警示函的行政监管措施。招商证券应对相关问题进行全面整改,并对责任人员进行内部责任追究。

与此同时,证监会还对招商证券的高管胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。证监会表示,胡滔作为招商证券总裁助理、首席数字官,协管信息技术工作,邓曙光作为招商证券金融科技中心总监,陈卓作为招商证券金融科技中心核心交易开发部总经理,对公司相关问题负有责任。


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